?一、法律依据与核心原则?

1. 法定事由原则

《变更追加规定》第17-21条：明确仅限6类情形可追加被执行人，包括出资不实股东、抽逃出资股东、未届出资期限转让股权的原股东（恶意转让除外）等。

《九民纪要》第6条：补充出资期限加速到期规则，但需结合《变更追加规定》适用。

2. 程序法定原则

异议前置+异议之诉：对涉及实体权利义务的追加（如股东责任），需先提执行异议，不服则提起执行异议之诉。

复议程序：对不涉及实体问题的追加（如分支机构债务承担），可直接申请复议。

 

?二、实务操作要点?

步骤1：审查追加事由是否属于法定范围

可追加情形（需满足《变更追加规定》）：

股东未实缴出资（第17条）；

股东抽逃出资（第18条）；

未届出资期限转让股权且存在恶意（第19条）；

一人公司财产混同（第20条）；

未清算即注销时股东承诺担责（第21条）。

禁止追加情形：

配偶连带责任（需另诉确认夫妻共同债务）；

普通员工或非责任人员；

未满足加速到期条件的出资义务。

步骤2：举证责任分配

申请执行人：需证明被执行人财产不足清偿债务，且符合法定追加情形。

例：申请追加抽逃出资股东，需提供银行流水、验资报告等证明资金转出异常。

被追加股东：抗辩需围绕“已实缴出资”“无抽逃行为”“转让无恶意”等展开，必要时申请调取公司账簿。

步骤3：程序合规性审查

执行法院义务：

组成合议庭公开听证（复杂案件）；

15日内作出裁定，复杂案件延长需院长批准。

救济路径：

对裁定不服的，10日内复议（非实体争议）或15日内提起异议之诉（实体争议）。

?三、常见败诉风险与规避?

1. 超范围追加

风险：法院直接驳回申请，甚至对滥用程序的申请人罚款。

案例：某公司申请追加未参与经营的小股东，因不符合抽逃出资证据被驳回。

2. 证据链断裂

风险：仅有单方陈述或间接证据，无法形成完整证明。

应对：

出资不实：提供验资报告、财务审计；

抽逃出资：调取资金流向的银行流水、合同。

3. 程序违法

风险：未听证即裁定追加，可申请撤销裁定。

示例：某法院未组织听证直接追加股东，被上级法院撤销。

 

四、司法实践裁判倾向?

1. 严格限缩追加范围

法院倾向于“非必要不追加”，避免过度突破执行依据的既判力。

例外：恶意转移财产、抽逃出资等严重损害债权人利益的行为可突破。

2. 加速到期审查趋严

需同时满足“穷尽执行措施无财产”和“具备破产原因”（如资不抵债、停止经营）。

3. 恶意转让股权的认定标准

关键因素：转让时间（债务形成后）、受让方偿债能力、对价合理性。

案例：股东将股权零元转让给无资产亲属，被认定为恶意逃避出资。

 

五、实务建议?

1. 对债权人：

优先通过诉讼明确股东责任，避免依赖执行程序追加；

执行阶段申请追加时，同步申请财产保全（查封股东财产）。

2. 对股东：

完善出资手续，保留出资凭证（银行回单、验资证明）；

股权转让时明确约定出资义务承担主体，避免被追溯。

3. 对执行法官：

建立“追加清单”制度，列明法定情形及对应证据要求；

对复杂案件引入第三方审计，提高裁判公信力。

 

法律依据：

《变更追加规定》第17-21条；

《九民纪要》第6条；

《民事诉讼法》第233-234条（异议之诉程序）。

风险提示：2024年最高法院专项整改中，将“违规追加被执行人”列为重点纠错领域，需严格遵循法定程序。

本文由上海市浩信律师事务所王俊伟律师根据裁判文书网查询整理，如需转载请注明出处。另可参考《二手房陷阱：买卖合同条款解读与风险防范》一书。专注于各类房产案件的诉讼、执行和处置，尤其擅长代理小业主起诉开发商这一群体性诉讼 “蚂蚁斗大象”律师团队。

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